在血吸虫病的流行病学调查中，现况调查是诸多调查方法中使用很多、很重要的一种。例如在原本没有血吸虫病流行的地区发现了本地感染的急性血吸虫病人，为了证实血吸虫病流行的存在和探讨影响血吸虫病流行的因素，则可以进行血吸虫病现况调查。1998年湖南省血吸虫病防治所与株洲市、荷塘区疾病预防控制中心在株洲市荷塘区明照乡响塘村联合开展的血吸虫病流行病学调查就属于这种类型。又如，为了掌握湖南省晚期血吸虫病患者的数量、分型及分布，为制定救助晚期血吸虫病患者的政策和防治策略提供依据，我省在2003年上半年进行的湖南省晚期血吸虫病普查也属于现况调查；我国在1990年、1995年和2004年三次在全国血吸虫病流行地区开展的血吸虫病抽样调查也属于血吸虫病现况调查。我省从2005年开始工作的16个国家血吸虫病监测点和11个省血吸虫病监测点开展的基线资料调查也属于现况调查。

    现况调查(prevalence survey)  (在流行病学教材中常称为现况研究)又称现患率调查或横断面调查(cross—sectionalsurvey)，其流行病学定义是调查特定时点或时期和特定范围内人群中有关变量(因素)与疾病和健康状况的关系，即调查这个特定的群体中的个体是否患病和是否具有某些变量和特征的情况，从而探索具有不同特征的暴露情况与疾病和健康状况的关系。现况调查是通过完成某特定时间该人群健康经历的一个“快照”，提供某病频率、强度和有关特征的信息。现况调查所收集的资料一般不是过去的暴露史或者疾病情况，也不追踪将来的暴露与疾病情况，一般为在特定时点或时期和范围内群体的患病频率，故也可以称为患病率调查(prevalencestudy)。各种疾病由于其发病和流行的特点、影响因素不一，调查内容各有侧重。对于血吸虫病的现况调查，除了人群病情的调查外，可能根据调查的目的和实际需要，还要进行螺情调查、疫水接触调查、疫水感染性调查，、家畜病情调查、行为学调查等。这里只就血吸虫病人群病情现况调查进行介绍。

    一、血吸虫病现况调查的目的和用途

    (一)查明当前某地区血吸虫病的流行强度和该病在该地区的分布特点，以便分析患病频率和强度与哪些环境因素、人群特征以及防病措施的质量等因素有关，有何关系。这些资料对血吸虫病防治管理人员估价血吸虫病流行状况状况和怎样配置血吸虫病防治资源有很大价值。现况调查的结果可以用于证实血吸虫病流行的存在以及体现流行的频率和强度等，为制定和调整防治措施提供依据。

    (二)确定高危人群  通过调查血吸虫病在各年龄组、各职业人群中患病率分布的差异，可以帮助我们确定需要防治的重点人群提供线索和证据，指导我们有针对性的开展防治工作。

    (三)早期发现病人  利用普查、筛检等手段，可以早期发现病人，利于早期预防或治疗血吸虫病人。

    (四)评价疾病的防治效果  如果定期地在某一人群中进行横断面研究，收集有关暴露与疾病的资料，该研究结果类似于前瞻性研究结果。将现况研究的结果与同一地区几年以前或几年以后的同类调查结果进行比较，则可评价某些疾病的防治效果。实际上这就是设立血吸虫病监测点的主要目的之一。

    二、血吸虫病现况调查的种类

    根据研究对象的范围，可以分为普查和抽样调查。

    (一)普查  普查(census)是指在特定的时点或时间、特定的范围内的全部人群(总体)均为研究对象的调查。这个特定的时间应该短，应考虑疾病病情不在调查时间内发生很大的变化。在血吸虫病的调查中，慢性血吸虫病和晚期血吸虫病患病率在特定人群中短期内变化不大，调查的时段稍长对调查的结果一般不会有太大的影响。但急性血吸虫病的调查，特别是急性血吸虫病暴发后进行的血吸虫病流行学调查，调查时段太长可能病情的变动就会比较大。

    普查的目的主要是早期发现血吸虫病例，或者寻找全部病例。

    普查的优点：

    1、早发现、早诊断病人；

    2、寻找全部病例；

    3、普及血吸虫病知识；

    4、由于没有抽样误差，可以较全面的描述疾病的分布与特点。

    普查的缺点：

    1、工作量大而不易细致，诊断的结果可能不够准确；

    2、人力、设备的不够可能影响检查的速度与准确性；

    3、费用消耗大。

    (二)抽样调查  抽样调查(samplingsurvey)是指通过随机抽样的方法，对特定时点、特定范围内人群的一个代表性的样本进行调查，以样本的统计量来估计总体参数所在的范围，即通过对样本中调查对象的调查研究来推断其所在总体的情况。在血吸虫病的流行病学调查中，抽样调查比普查使用更频繁。

    抽样调查的优点：

    1、省时、省人物力，节约资源；

    2、工作容易做得比较细致。

    抽样调查的缺点：

    1、调查的设计、实施与资料分析比较复杂；

    2、重复和遗漏不容易被发现。

    抽样调查的基本要求是能从样本获得的资料能推论到整个人群(总体)。为此，抽样必须随机化，样本含量要足够，且调查材料的分布要均匀。

    三、血吸虫病现况调查的设计与实施

    (一)明确调查目的和类型  开展调查前，要弄清楚调查的目的，是确证血吸虫病流行的存在还是考核预防、治疗措施的效果，或者是确定高危人群，等等。再根据调查范围、时间因素来确定是采用普查或抽样调查。

(二)掌握有关的背景资料  只有充分地掌握背景资料，了解该问题现有的知识水平，国内、外进展情况，才能阐明该研究的科学性、创新性和可行性，才能估价其社会效益和经济效益。掌握背景资料有三种途径：l、自己经验的总结；2、向有关专家请教；3、查阅文献资料。这项工作不仅是制订计划时的工作，而且应当贯穿于研究的全过程，是一个十分重要的环节。

 (三)确定调查对象  应根据研究目的和实际情况来选择研究对象。如我们要知道某地某人群中各类人群的血吸虫病患病情况，那么该地全部6—65岁的全部人群就是我们的调查对象。再如，我们想知道血吸虫病在学生中的患病情况，那么在该地区的全部学生就是我们的研究对象。在横断面研究中，抽样过程使调查者有可能得到最有效的研究设计，以能代表将结果推及的目标人群为原则。

    (四)病情的测量  血吸虫病的调查目的就是要掌握调查人群中病情的分布，病情的分布要采用体现血吸虫病分布的频率和强度指标来进行测量。测量的方法一般是采取粪检或者血清学检查，有时根据特定的目的或者需要使用B超对目标人群的肝脏和脾脏进行检查，也可能使用调查问卷对目标人群的社会经济学指标和行为学特征进行调查。测量方法的选择要注意与调查的目的相一致。对于血吸虫病的流行病学调查所选择的测量方法应该以能达到调查目的为宜，并不是测量的手段和方法越多越好。比如我们要在一层村确定化疗对象，按照化疗技术方案和要求，只要询检阳性者就可以作为化疗对象，此时就不需要对目标人群进行粪检和血清学检查等其他测量方法。

    (五)调查表的设计  调查表又称问卷(questionnaire)，是流行病学调查的工具之一。在对人群进行血防知识知晓程度和家畜疫水行为调查时，常使用问卷作为调查工具。调查表设计的好坏，对调查结果有着举足轻重的影响。调查表没有固定的格式，内容的繁简、提问和回答的方式应服从于调查的目的，并适应于整珲和分析资料的要求。现在普遍采用的格式是把拟收集的数据项目用恰当的措词构成一系列的问题。

    调查表的主要内容分为两类。一是一般性项目或叫识别项目，包括姓名、性别、年龄、出生年月、出生地、文化程度、民族、职业、工作单位、现住址等。另一部分即调查研究项目或叫研究变量。这是调查研究的实质部分。编写这部分内容时应注意以下几项原则：

    1、措词要准确、简练、通俗易懂、易于回答，尽可能不用专业术语，避免引起被调查者的误解或不同理解。

    2、与本次调查有关的项目一项也不能缺，而与本次调查无关的项目一项也不应有。

    3、问题按逻辑顺序和心理反应排列，先易后难，先一般后隐私。不能遗漏可能的答案。调查问题的答案要具有完备性和互异性。例如询问“你爱吃酸还是爱吃辣”，如果供选择的答案只有“爱吃酸”和“爱吃辣”两项，则漏了“酸辣都爱吃”“和酸辣都不爱吃”两种答案。正确的设计应列出全部四种答案。

    4、尽量获取客观和定量的指标。例如询问“你吃水果是经常吃、不常吃还是偶尔吃”，不如问“你每月吃多少水果?21斤以上，11～20斤，10斤及以下”更好。

    调查表中提问的方式主要分“封闭式”和“开放式”两种。“封闭式”即在问题后列出若干互斥的备选答案，供被调查者选定其中的一个。答案的范围相当于测量的尺度。  “开放式”指年龄、出生日期、吸烟支数等一些不能明确限定答案尺度的问题。有时也可将两种方式结合起来提问。

    准备用计算机处理的调查表，常在每项数据后留出编码用方框以便于编码输机。

    一般说，一个完善的调查表并不是一次就可以拟就的。如有可能，最好做几次包括设计人员参加的预调查，须几经试用和修改方可臻完善。

    (六)对调查员的要求

    对调查员的最基本要求是实事求是的科学工作态度和高度的责任心。调查员要有一定的文化水平，但是并非医学水平越高的人越适于做调查工作。相反，有医学知识的人易于掺入自己的假设和看法，调查时易于诱导性地提问题而产生信息上的偏倚。从这个意义上讲，倒不如非医务人员调查更客观。对调查员应经过严格的培训和考核再决定取舍。

    (七)抽样方法和样本含量的确定以及质量控制

    抽样调查在血吸虫病流行病学调查中使用较多。如果现况调查的目的是为了查明现患情况或当前血吸虫病的流行强度，则可用抽样办法进行调查，即抽样调查。例如我们要研究某个地区血吸虫病现患率，该目标地区的总体人群即目标人群(target population)或叫抽样框架(sampling frame)，按统计学原则从其中抽取部分人作为调查对象，即样本人群或研究人群(studypopulation)。然后，可根据样本人群的结果推断目标人群的现患率。

    抽样必须随机化，样本必须足够大，这两点是抽样调查的基本原则。

    1、抽样方法：目前在流行病学调查中使用的抽样方法有单纯随机抽样、系统抽样、分层抽样、整群抽样和多级抽样。在现况调查中，后三种方法较常用。

    (1)单纯随机抽样(simple random sampling)：这种方法的基本原则是每个抽样单元被抽中选入样本的机会是相等的。简便、易行的科学分组方法是利用随机数字表。抽签、抓阄的方法严格地说不能达到完全随机化，但因其简单、实用，小范围的抽样仍可使用。简单随机抽样首先要有一份所有研究对象排列成序的编号名单，再用随机的方法选出进入样本的号码，已经入选的号码一般不能再次列入，直至达到预定的样本含量为止。

    单纯随机抽样的优点是简便易行。其缺点是在抽样范围较大时，工作量太大难以采用；以及抽样比例较小而样本含量较小时，所得样本代表性差。

    (2)系统抽样(systematic sampling)：此法是按照一定顺序，机械地每隔一定数量的单位抽取一个单位进入样本。每次抽样的起点必须是随机的，这样系统抽样才是一种随机抽样的方法。例如，拟选一个5％的样本(即抽样比为l／20)，可先从1～20间随机选一个数，设为14，这就是选出的起点，再加上20，得34，34加20得54，……。这样，14，34，54，74，94就是第一个100号中入选的数字，以后依次类推。

    系统抽样代表性较好，但必须事先对总体的结构有所了解才能恰当地应用。

    (3)分层抽样(stratifiedsampling)：这是从分布不均匀的研究人群中抽取有代表性样本的方法。先按照某些人口学特征或某些标志(如年龄、性别、住址、职业、教育程度、民族等)将研究人群分为若干组(统计学上称为层)，然后从每层抽取一个随机样本。分层抽样又分为两类：一类叫按比例分配分层随机抽样，即各层内抽样比例相同；另一类叫最优分配分层随机抽样，即各层抽样比例不同，内部变异小的层抽样比例小，内部变异大的层抽样比例大，此时获得的样本均数或样本率的方差最小。

    分层抽样要求层内变异越小越好，层间变异越大越好，因而可以提高每层的精确度，而且便于层间进行比较。

  (4)整群抽样(cluster sampling)：抽样单位不是个体而是群体，如居民区、班级、连队、乡、村、县、工厂、学校等。然后用以上几种方法从相同类型的群体中随机抽样。抽到的样本包括若干个群体，对群体内所有个体均给以调查。群内个体数可以相等，也可以不等。

    这种方法的优点是，在实际工作中易为群众所接受，抽样和调查均比较方便，还可节约人力、物力和时间，因而适于大规模调查。但整群抽样要求群间的变异越小越好，否则抽样误差较大，不能提供总体的可靠信息。

  (5)两级或多级抽样(two-stage or multi-stage sampling)：这是大型调查时常用的一种抽样方法。从总体中先抽取范围较大的单元，称为一级抽样单元(例如县、市)，再从抽中的一级单元中抽取范围较小的二级单元(如区、街)，这就是两级抽样。还可依次再抽取范围更小的单元，即为多级抽样。

    多级抽样常与上述各种基本抽样方法结合使用。

    2、样本含量

    (1)对均数做抽样调查时的样本含量公式：

n=(u_aơ／δ)²

    式中n为样本含量，u_a为正态分布中自左至右的累积概率为ơ／2时的u值(如u_0.05=1．960，u_0.01=2．576)，ơ是标准差，δ是允许误差。也可用如下公式：

n= (t_aS／δ)²

    式中s为样本标准差代替总体标准差ơ，以t分布中的t_a代替正态分布中的u_a。当样本含量n<30时，用后一个公式更合适。

    例：欲调查某病病人血红蛋白含量，据以往的经验，  ơ=3．0g／lOOml，要求误差不超过0．5g／100ml，并定a=0．05，则该调查样本大小为：

n=(t_as／δ)²=1．960×3．0／0．5)²≈139(人)

    (2)对率做抽样调查时的样本含量公式：

    N=K×Q／P

    N为调查例数，P为预期阳性率，Q=1-P。当容许误差为10％时，k=400；容许误差为15％时，k=178；容许误差为20％时，k=100。  (见附表)。

    附表是用上式计算出来的样本大小，可参考使用。但须注意，当流行率或阳性率明显小于1％时，此式不适用。

    3、质量控制  血吸虫病现况调查的质量控制很重要。开展一次调查，如果不从调查的设计、实施等过程中严格进行质量控制，就会影响调查结果的准确性。要根据各种偏差可能产生的来源，作好预防和控制工作。以下几个方面要特别注意： 

    (1)  严格遵守抽样方法的要求，确保抽样过程的随机化原则；

    (2)  提高调查对象的依从性和受检率；

    (3)  正确选择测量工具和方法；

    (4)  调查的组织工作要严密，调查员要经过培训，统一标准和认识；

    (5)  做好资料的复查、复核工作；

    (6)  选择正确的统计分析方法，注意辨析混杂因素的影响。

    四、血吸虫病现况调查的资料分析

    根据调查的目的，现况调查完成以后，要先仔细检查原始资料的完整性、准确性，填补漏、缺项，删除重复的资料，纠正资料中的错误，事实上这是对调查资料进行整理。在资料的整理工作完成后，再根据研究的目的，对血吸虫病的频率和强度在不同人群、不同时间和不同空间中的分布采用适当的方法进行描述，再根据需要进行统计学分析。

    五、血吸虫病流行病学现场调查的组织

    现场流行病学调查往往要付出很艰苦的努力，除了资料收集、整理和分析之外，还要注意很多具体的操作问题，如调查工作前、中、后期的实施原则，包括调查项目评估和确定合作对象、抵达现场前的基本行政措施及现场调查的启动、实施和调查结果的通报原则等。这些问题往往超出了调查人员的业务范围，所以常常在许多教科书中不曾淡到，容易引起人们的忽视。如果不关注这些问题，现场调查工作可能遇到很大困难，甚至失败。

    (一)邀请

    血吸虫病现场调查往往由业务部门执行，但是在卫生行政管理部门的安排或者是疾病流行地政府或者是卫生{了政部门的邀请下开展的。因此调查工作的开展．必须在有关部门的安排或者正式邀请下才可以进行。如果上级业务部门要在某地开展科研性质的现场调查工作，调查开始之前也应该征得该地卫生行政部门和业务部门的同意才能进行，这样既可以取得开展调查工作的合法性，也较能得到当地卫生行政和业务部门的支持。否则可能会给调杳工作带来意想不到的困难。

    (二)应答

    如果是应血吸虫病流行地邀请开展血吸虫病现场流行病学调查，则应该与当地的卫生官员讨论以下问题：

    1、当地能提供什么资源；

    2、调查组提供什么资源：

    3、谁指导日常工作；

    4、谁对调查进行全面监督和最终负责：

    5、各种数据资料如何分头收集，谁负责分析；

    6、是否要撰写调查结果报告，如需要，谁来写，写出后送给谁；谁将是这篇报告的主要作者，是否只有一位等。

    这些都是十分重要的问题，其中有些不能在调查组到达现场前完全解决，可是必须提出来坦诚讨论并尽快取得一致意见。

    (三)准备

    1、合作与协商  血吸虫病流行病学调查往往要得到有关部门的支持。如家畜病情的调查可能要请求调查地家畜部门支持。在用B超对患者进行肝、脾检查时，可能由于仪器的携带不便和临床医生数量的局限要得到当地医疗部门的支持等这些问题都要在调查组抵达现场开始前考虑，并做好协调工作。

    2、现场调查的管理和准备

    调查组人员一经确定，下面的事情就必须确定：

    a、确定调查组负责人，明确现场一切工作均由该负责人指挥和协调；

    b、尽可能安排一个有当地相关人员参加的预备会，以使当地政府不对调查组的到来感到突然。同时在也向当地有关方面强调、明确了解实施调查的重要性，以保证调查的顺利完成。

    c、去现场之前，调查组负责人应写一份备忘录，简述调查的来由，调查地卫生部门提供了什么资源、调查的目的是什么，双方承担的义务是什么，现场调查人员的构成以及调查组到达现场的时间。这份备忘录应该送达调查组的主管领导、调查地卫生部门的负责人员以及其他必须了解备忘录内容的人员。这样广利于各方的沟通和协调，为调查工作的顺利进行创造条件。

    d、启程去现场之前，调查组的所有成员都应该仔细检查现场工作需要的物品和用具，包括旅行和后勤方面应该准备的物品，如有关仪器设备、消耗晶、电脑、照相机、摄像机、必备的衣物、日常用品以及现金和信用卡等。

    (四)调查   

    调查组到达现场后首先要明白的是调查组是完成上级交付的工作或者是应下级部门的邀请提供帮助而不是现场主管。要正确处理好与当地卫生部门的关系，应考虑采纳当地相关部门提出的某些意见。

    一旦到达现场，应立即会见当地负责人，并与当地有关人员一起召集协调会议。会议的内容至少包括：双方介绍与会人员，当地负责人介绍血吸虫病的有关情况，调查组负责人介绍调查组的目的以及可以提供的资源、调查地负责人介绍准备情况和可以提供的资源、商定好调查的时间和大体进程、现场工作安排以及人员分工、信息通报的时间和方式以及调查组人员的生活安排、调查过程的管理等。

    在现场调查的过程中，双方负责人要加强沟通，并对随时发现的问题协商处理，一切以调查工作的顺利开展为中心。跟据工作的开展情况和现实需要，做好物质调配、人员分工的调整工作。

    (五)管理

    要保证调查工作系统有序进行，以下做法是必须的：

    l、坚持列出必须完成任务的清单，每天检查活动情况，包括已经完成的工作和需要改进的工作；

    2、经常与同事、调查地负责人交流，每日按照规定时间开组务会，通报工作进展情况，解决调查中出现的问题：

    3、如果调查工作需要，则应毫不犹豫的寻求援助；

    4、为保证调查工作的圆满完成，要尽量避免事先定出离开日期或者因个人或者家庭原因提前返回。

    (六)告别

    在现场工作临近结束时，要召开一个调查地有关方面人员和调查组成员参加的告别会，告别会除了表明现场工作结束之外，还能借此机会向调查地有关人员汇报调查的初步结果，阐明初步建议，致谢以及对合作者表示赞赏。为了今后及时联络，应获得每一个人的姓名、职位和通迅地址，在可能的情况下，要留一份现场的初步调查报告，还要承诺在规定的时间内提供完整的书面报告。

    (七)报告

    调查工作的文字总结包括书面报告和正式报告。初步报告对请求调查者负有直接责任，它应包括进行调查所用的方法、初步流行病学调查结果、下一步调查的建议、适当的感谢词等。除了写初步报告以外，还应文字材料送达其他有关人员(当地有关官员、共同参与调查者)，以便通报情况和巩固合作关系。

    应尽快写出此次调查的最终报告，这个报告应包括完整的和最终的数据。此外，还应该考虑用学术讨论会和其他方式交流调查成果。